私募备案新旧系统比较？

网友解答: 运作基金需要通过中基协网站的哪些填报系统？答：培训系统（从业人员培训）；信披系统（基金信息披露）；高管系统（高管信息填报）；登记新系统（管理人登记+产品备案）；登记旧系统（管

运作基金需要通过中基协网站的哪些填报系统？

答：培训系统（从业人员培训）；信披系统（基金信息披露）；高管系统（高管信息填报）；登记新系统（管理人登记+产品备案）；登记旧系统（管理人登记+产品备案）

问题：如何确定一直基金是适用新系统还是就系统？

答：2016年9月6日之前已通过管理人登记适用旧系统；2016年9月6日未通过管理人登记但已经提交申请的适用旧系统；2016年9月6日未提交申请适用新系统。

目前基金业协会已经对原有的私募管理人系统，即私募基金登记备案系统，进行了迁移和升级。新老系统并行运作时间即将结束。

新老系统合并后，中基协将对证券类，股权（含创投类的私募管理人进行更加严格的分类监管，即原则上要求私募管理人只能在证券投资、股权投资等经营范围中选择一项经营，且不得在存续期内经营与其范围不符的业务。而对于已经开展的、且不符合经营范围的存量私募产品，私募管理人不得进行展期、扩大规模或追加投资者人数）。

问题：在新系统与旧系统下应分别按照怎样的流程填报各大系统？

1. 旧系统下的填报流程：

在旧系统下基金运行的全部流程分为三步：第一步是在旧系统下完成管理人的登记，第二步是在旧系统下完成基金产品备案，第三步是在信披系统完成基金产品的定期信息披露。

2. 新系统下的填报流程：

相比于旧系统，新系统下多出了一个高管信息登记的系统，即在新系统下要完成基金管理人的登记，第一步要在高管系统之下完成高管信息的登记，第二步在新系统完成管理人登记，第三步在新系统完成基金产品备案，最后在信披系统中进行基金产品的定期信息披露。

问题：新系统相较于就系统有什么特点？

相比于旧系统，新系统的各大部分有以下一些特点：

1. 管理人登记系统：新系统对私募机构的类型以及对应的业务类型作了更精细的划分。

2. 产品备案系统：相比旧系统，新系统对产品备案的填写要求主要增加了以下几点：

• 详细填写产品的结构化以及杠杆信息（即划分为不同类别的份额）

• 逐条确认合伙协议／基金合同是否符合中基协相关指引的要求

• 详细填写投资顾问／财务顾问信息

• 更加精细的投资者分类

• 填写投资经理或投资决策人

3.高管系统：

• 高级管理人员的信息填报系统，是在新系统下完成管理人登记的必要步骤

• 目前只针对高管，预计在今年一季度会将所有从业人员纳入

4. 信披系统，按照不同的基金类型，按以下频率进行信息披露

• 私募证券投资基金：月度、季度、年度报告

• 私募股权（创投）基金：半年报、年报

• 其他基金：未明确规定，建议按照私募股权（创投）基金参照使用

5. 培训系统：

• 已取得从业资格的高管：15学时／年度

• 在2015年12月31日前取得从业资格的高管：在2016年12月31日前完成15学时

• 已取得从业资格的一般从业人员：15学时／年度

问题：五大系统如何组成基金监管版图？



首先，是进行私募基金管理人登记及产品备案的新老系统，两大系统正在研究合并当中；

其次，是从业人员管理平台，目前只针对高级管理人员，是进行管理人登记的前置步骤；

再者，是私募基金信息披露备份系统，是进行基金产品信息披露的平台；

最后，是从业人员远程培训系统，是基金从业人员完成每年15个课时远程培训的平台